全国2004年10月自考（课程代码：00077）金融市场学试题

 全国2004年10月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.金融市场的各种交易工具有一些共同的性质，下列不是它们共同的性质的是 (      )
A.规范的书面格式                     B.广泛的社会可接受性或可转让性
C.有明确标示的货币价格               D.具有法律效力
2.下列由于具有较高的流动性而被称为“准货币”的是 (      )
A.银行承兑汇票                       B.政府债券
C.银行存款                           D.国库券
3.被称为“人民币特种股票”的是 (      )
A.H股                                B.A股
C.B股                                D.蓝筹股
4.以下不是新加坡黄金市场特点的是 (      )
A.昼夜服务                           B.倾向于经营批发交易
C.手续费低             D.对非当地居民在新加坡的黄金存款免征遗产税
5.以下交易所最先开展了利率期货交易的是 (      )
A.美国芝加哥商品交易所               B.伦敦国际金融期货交易所
C.英国皇家交易所                     D.东京利率期货交易所
6.债券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为 (      )
A.收益性与偿还期成正比，与流动性、风险性成反比
B.收益性与偿还期、流动性成正比，与风险性成反比
C.收益性与偿还期、风险性成正比，与流动性成反比
D.收益性与偿还期、流动性成反比，与风险性成正比
7.证券经纪商的收入来源是 (      )
A.买卖价差                           B.佣金
C.股利和利息                         D.税金
8.股份公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是 (      )
A.公积金                             B.税后利润
C.借人资金                           D.社会闲置资金
9.金融期货与金融期权最根本的区别在于 (      )
A.收费不同                           B.收益不同
C.权利和义务的对称性不同             D.交易方式不同
10.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是 (      )
A.直接融资市场                       B.间接融资市场
C.资本市场                           D.货币市场
11.股份有限公司最基本的筹资工具是 (      )
A.普通股票                           B.优先股票
C.公司债券                           D.银行贷款
12.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚动计算的债券是
(      ) 
A.单利债券                           B.复利债券
C.贴现债券                           D.累进利率债券
13.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会 (      )
A.上涨                               B.下跌
C.不变                               D.失效
14.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为 (      )
A.发行市场和流通市场                 B.国内市场和国外市场
C.场内市场和场外市场                 D.现货市场和期货市场
15.在证券发行市场上，承销商主要从事的业务是 (      )
A.包销和代销                         B.包销和代理买卖
C.自营和代销                         D.承销和代理买卖
16.下列风险中，可以通过证券多元化得以回避和分散的是 (      )
A.市场风险                           B.经营风险
C.购买力风险                         D.利率风险
17.看涨期权的买方具有在约定期限内买入一定数量金融资产的权利的价格是 (      )
A.市场价格                           B.优惠价格
C.协议价格                           D.平均价格
18.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这种利差补偿的是 (      )
A.信用风险                           B.利率风险
C.政策风险                           D.通货膨胀风险
19.以下不是金融市场管理手段的是 (      )
A.经济手段                           B.法律手段
C.行政手段                           D.协商手段
20.存放在亚太地区国际银行中的境外美元和其他可兑换货币的总称是 (      )
A.亚洲美元                           B.欧洲美元
C.亚洲货币                           D.欧洲货币
二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)
在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21.证券交易所的职责主要体现为(          )
A.提供交易场所和设施                 B.制定交易规则
C.制定交易价格                       D.公布行情
E.制定上市原则
22.债券与股票的相同点表现为(          )
A.都是有价证券                       B.都有明确的偿还期
C.都是筹资工具                       D.都是所有权的代表
E.都是债权的代表
23.证券投资基金具有的特点是(          )
A.集合投资                           B.收益高
C.分散风险                           D.专家理财
E.有较高变现能力
24.证券发行市场的主要参与者有(          )
A.发行人                             B.应募人
C.证券经营机构                       D.证券交易所
E.承销商
25.场外交易市场(          )
A.是高度组织化制度化的市场           B.包括柜台交易和第三市场交易等
C.是分散的无形市场                   D.是拥有众多证券种类的市场
E.包括证券交易所
26.股份公司的一般性质表现为(          )
A.具备独立法人资格                   B.以股份筹资方式组建
C.股份投资永久不能转让               D.所有权与经营权分离
E.只能发行股票，不能发行债券
27.债券的发行主体有(          )
A.中央政府                           B.个人
C.金融机构                           D.企业
E.非盈利性社团组织
28.目前我国证券自律性监管机构有(          )
A.证券交易所                         B.证券公司
C.会计师事务所                       D.审计事务所
E.证券业协会
29.契约型投资基金契约涉及(          )
A.基金管理公司                       B.基金保管机构
C.投资人                             D.承销机构
E.经纪人
30.在进行期货交易时，主要的程序有(          )
A.选择经纪人                         B.制定交易计划
C.设立帐户                           D.下达交易订单
E.交易结算
 
三、名词解释(本大题共5小题，每小题3分，共15分)
31.可转换公司债券
32.信用交易
33.价格发现
34.期权交易
35.外汇
四、简答题(本大题共3小题，每小题6分，共18分)
36.简述证券市场管理的一般原则。
37.简述股票流通市场的功能。
38.证券市场发展的新特点有哪些?
五、计算题(本大题共2小题，每小题 6分，共12分)
39.一张五年期国债，面值1000元，票面利率10%，每年年底支付一次利息。某投资者于发行后第三年年初以1020元的价格买入该债券，一直持有到期，试计算其最终收益率。
40.某交易者买入了某种股票的看涨期权，有效期3个月，约定价格为每股60元，数量1000股，期权费为每股4元。到期的股票价格上涨为66元/股。此时，交易者是否执行期权?该交易者的收益是多少?(不考虑手续费和其他费用，以及时间价值)
六、论述题(本大题共1小题，15分)
41.试述外汇期货交易与外汇远期交易的关系。
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